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银行合规监管管理系统

银行合规监管管理系统
银行合规监管管理系统是一种用于监控银行业机构合规性并确保其遵循所有法规、政策和规定的管理系统。该系统可以确保银行业机构在业务活动中遵守法规和规章制度,从而减少违规风险和信誉风险。银行合规监管管理系统具有多个功能,包括自动化合规检查、报告生成、风险评估和监控处理等。该系统还能够在检测到违规行为时自动产生提醒,以确保管理人员及时采取行动。银行合规监管管理系统对于银行业机构非常重要。它可以减少违规风险,维护银行业机构声誉和形象,降低经济风险,确保利润增长及长久发展。同时,该系统可以帮助银行业机构更好地理解和掌握监管法规、税收和财务管理等方面的知识,提高其内部合规管理水平。

系统版本1

*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务流程管理的体验!

编号 模块名称 字段参数
1 客户管理 姓名、身份证号、联系电话、地址、职业、收入、开户行、账号、开户日期等
2 贷款管理 贷款金额、贷款期限、利率、还款方式、还款日期、担保人信息、借款用途等
3 账户管理 账号、账户类型、账户余额、开户日期、开户行、利率、交易明细、账户状态等
4 合规流程管理 审核流程、审批流程、合规标准、合规报告、合规检查等
5 风险评估管理 风险评估模型、评估结果、风险、级、风险预警、评估参数等
6 内部控制管理 内部监察制度、内部审计制度、风控制度、合规制度、纪律处分制度等
7 告警预警管理 异常告警、风险预警、交易异常、账户异常、反洗钱监控等
8 外部合作管理 合同管理、投资项目管理、客户合作协议、征信公司合作、股东合作协议等
9 操作流程管理 流程维护、流程审批、流程监督、流程执行、流程优化等
10 人员权限管理 用户管理、角色管理、权限设置、审批人设置、数据权限控制等
11 报表统计管理 业务报表、审批报表、风险报表、销售报表、财务报表等
12 系统配置管理 参数设置、数据备份、数据恢复、系统升级、系统维护等
13 安全管理 系统安全策略、数据备份策略、操作系统安全性、网络安全、业务隔离等
14 事件管理 问题排查、事故组织、安全事件处理、客户咨询、系统异常处理等
15 业务统计管理 客户贷款额度、贷款年利率、账户余额、存款年利率、综合利润率等
TAG标签:银行 / 合规 / 监管  HOT热度:437
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